Conformité & Contrôle

 

 

 

 

 

HARWELL MANAGEMENT
CABINET DE CONSEIL EN MANAGEMENT SPÉCIALISÉ EN 
CONFORMITÉ & CONTRÔLE

L’OFFRE CONFORMITÉ & CONTRÔLE D’HARWELL MANAGEMENT

Conformité (RG AMF, Comofi)

Contrôle interne

Evaluation des risques

Risques opérationnels

Projets et implémentation des nouvelles réglementations

Digitalisation et automatisations

Contexte

L’actualité réglementaire continue d’être soutenue, avec de nouvelles obligations sur lesquelles il convient de se mettre en conformité tout au long de l’année (p. ex. RGPD, Bâle 4, règlementation EBA liée à l’Outsourcing, Sapin 2, DSP2) tandis que les travaux d’implémentation continuent sur les textes déjà publiés (p. ex. MiFID2, DAC6 ou IDD). Par ailleurs, dans le cadre d’un dispositif de supervision prudentiel dont la structuration s’est renforcée, les autorités de contrôle ne cessent pas d’imposer aux établissements financiers et aux sociétés d’assurance une très grande vigilance sur la conformité et le contrôle de leurs opérations.

Enjeux

Le secteur financier opère dans un environnement où arrivent de nouveaux acteurs et qui s’ouvre progressivement à la concurrence, notamment sur les activités de paiement. L’environnement de taux bas fait pression sur les revenus. Dans ce contexte, les fonctions de contrôle interne et de conformité sont prises en étau entre les impératifs réglementaires, la nécessité de démontrer leur utilité et la nécessaire amélioration de leur efficacité opérationnelle. Si les externalisations et la digitalisation sont des leviers d’optimisation, les fonctions de contrôle et de conformité devront continuer de s’appuyer sur des processus internes robustes et clairement documentés.

HARWELL MANAGEMENT VOUS ACCOMPAGNE

 

Notre équipe est composée de consultants disposant de réelles expériences en gestion de projet et en transformation, ainsi que d’experts issus des métiers de la conformité, du contrôle interne et de l’évaluation des risques, avec une séniorité et un recul assumés. Fort de cette dualité, nous accompagnons les fonctions conformité et contrôle interne des établissements financiers sur l’ensemble de leur chaîne de valeur, en conseil et en implémentation comme en expertises métiers.

1

Conseil et diagnostics

  • Analyse d’impact réglementaire
  • Diagnostic, gap analysis, mise à jour, déploiement des dispositifs de conformité
  • Optimisation des processus
  • Gouvernance
  • Contrôle interne : contrôle permanent, cartographie des risques : coordination, méthodologie, accompagnement lors d’inspections BCE, ACPR, AMF et AFA, contrôles PSEE/PCI
  • Audits, certifications, formations
  • Diagnostics et benchmarks solutions digitales

2

Digitalisation

  • Automatisation des contrôles
  • Reporting Compliance
  • Outils de contrôle interne
  • Data Analytics
  • Fin Tech / Reg Tech / Bot / IA : benchmark et implémentation
  • Veille – Etudes
  • Robotic Process Automation
  • Blockchain

3

Transformation et conduite de projet

  • Target Operating Model
  • Change Management
  • Cadrage
  • Conduite de projet
  • Maîtrise d’ouvrage MOA
  • Assistance à maîtrise d’ouvrage AMOA
  • Projet Management Office
  • Mise en place opérationnelle

4

Assistance opérationnelle

  • Cartographie des risques
  • Plans de contrôles
  • Réalisation de contrôles (Sécurité Financière, fraude & corruption,  intégrité de marché, …)
  • Reporting, KRIs et KPIs
  • Conception et déploiement de procédures
  • Mise en œuvre de recommandations
  • Collecte des pertes et incidents
  • Plan de résolution
  • Plan de continuité d’activité

Notre valeur ajoutée 

La mutation de la fonction conformité impose de s’entourer d’experts métiers rompus aux enjeux Contrôles, Conformité, Gouvernance, et maîtrisant les relations régulateurs ainsi que la méthodologie projet.
Le cabinet accompagne ses clients sur toute la chaîne de valeur – depuis les travaux de veille règlementaire et d’analyse des impacts dans l’operating model jusqu’à l’assistance opérationnelle en passant par le cadrage et la mise en œuvre des projets de transformation.

BUSINESS CASES

Transformation du dispositif de contrôle permanent pour le métier Banque Privée

Project Risk & Control Self Assessment 2019

Mission de remédiation KYC

Chief Compliance / AML-CFT Officer

Chef de Projet pour la finalisation du déploiement du programme de mise en conformité RGPD

Assistance opérationnelle du RCCI d’une société de gestion de Private Equity et Private Debt