BUSINESS CASE
Chief Compliance / AML-CFT Officer
CONTEXTE
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Pendant un congé longue durée de la Chief Compliance / AML-CFT Officer, la fonction est temporairement assurée directement par le Chief Administrative Officer, puis une assistance extérieure est sollicitée pour une solution plus pérenne.
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La mission intervient alors que l’actualité réglementaire est importante (notamment du fait de la mise en œuvre de la 4ème Directive LCB/FT), dans un contexte de réorganisation du dispositif de conformité avec une activité soutenue.
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Établissement financier, succursale dédiée à l’activité BFI en France d’un groupe bancaire européen de premier rang.
ENJEUX
Continuité d’activité du département en l’absence de la responsable ;
Suivi au quotidien des contrôles nécessaires :
- Validation et mise à jour des KYC,
- Contrôle des alertes LCB/FT en relation avec les listes de sanctions,
- Contrôle du risque réputationnel,
- Contrôle des opérations de trade finance.
Maintenance/évolution du dispositif :
- Cartographie des risques LCB/FT,
- Mise en place et suivi des formations LCB/FT et de conformité,
- Mise en œuvre du contrôle lié aux abus de marché, informations privilégiées.
ACCOMPAGNEMENT
La démarche d’Harwell Management a été de mettre à disposition un collaborateur présentant :
- Une expertise en contrôle, conformité réglementaire et loi de sécurité financière,
- Une expérience de tenue de poste en responsabilité,
- Une connaissance de l’environnement bancaire.
La séniorité et l’expérience du collaborateur Harwell ont permis une intervention en mode projet allant au-delà du simple remplacement de poste ;
Revue et amélioration des paramétrages des différents outils.
VALEUR AJOUTÉE
- Prise en main du département en totale autonomie (aspects fonctionnels, encadrement de l’équipe),
- Participation à la mise en œuvre de la nouvelle organisation du département,
- Mise en place de KPI visant à suivre et piloter l’activité du département.