Business case – Mission de remédiation KYC – Conformité & Contrôle

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BUSINESS CASE

MISSION DE REMÉDIATION KYC

Business case Conformité & Contrôle 

Contexte

. Plan de remédiation KYC sur le domaine de la banque d’investissement, faisant suite à une mission d’inspection du superviseur., au niveau mondial, sur des entités corporate institutionnel (banques, asset managers)

. Intégration dans le plan de remédiation des aspects collecte de données KYC hors champs de la réglementation LCB-FT à strictement parler (i.e. prise en compte des exigences de documentation et de traçabilité relative aux textes et réglementations OFAC, FATCA et MiFID)

Enjeux

Reprendre et documenter avec qualité l’intégralité du stock de KYC en souffrance (environ 1000 dossiers, à concours de 15/20 dossiers abordés quotidiennement) y compris sur les angles :

. Contrôle et classifications des PEP ;

. Contrôles et diligences embargos / sanctions ;

. Présentation des dossiers (on-boarding/re-certification) en comité de validation.

Paramétrage des outils.

Proposition d’amélioration des processus de documentation et de notation.

Sensibilisation des marketers (vendeurs FO) aux problématiques de LCB-FT

L’ACCOMPAGNEMENT HARWELL MANAGEMENT 

Suivi qualitatif des travaux par un encadrement dédié et tenue de points de pilotage et contrôle réguliers avec le management côté client.

Support veille réglementaire et formations aux consultants.

Apports méthodologique / conseil sur les volets paramétrage, processus et sensibilisation :

. Analyses volumétriques

. Gap analysis du process sur les exigences réglementaires

. Élaboration des spécifications

. Recettage

. Transformation

NOTRE VALEUR AJOUTÉE

. Capacité à mobiliser et assurer la continuité sur une équipe allant jusqu’à 15 consultants,
avec profils spécialisés en LCB-FT et KYC.

. Respect des délais, des volumes et des aspects qualitatifs.

. Apport expertise MOA et conseil sur les volets paramétrage, processus et sensibilisations.