Business case – Chief Compliance & AML- CFT Officer – Conformité & Contrôle

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BUSINESS CASE

CHIEF COMPLIANCE / AML-CFT OFFICER

Business case Conformité & Contrôle 

Contexte

. Pendant un congé longue durée de la Chief Compliance / AML-CFT Officer, la fonction est temporairement assurée directement par le Chief Administrative Officer, puis une assistance extérieure est sollicitée pour une solution plus pérenne.

. La mission intervient alors que l’actualité réglementaire est importante (notamment du fait de la mise en œuvre de la 4ème Directive LCB/FT), dans une contexte de réorganisation du dispositif de conformité avec une activité soutenue

. Etablissement financier, succursale dédiée à l’activité BFI en France d’un groupe bancaire européen de premier rang

Enjeux

Continuité d’activité du département en l’absence de la responsable

Suivi au quotidien des contrôles nécessaires

. Validation et mise à jour des KYC

. Contrôle des alertes LCB/FT en relation avec les listes de sanctions

. Contrôle du risque réputationnel

. Contrôle des opérations de trade finance

Maintenance/évolution du dispositif

. Cartographie des risques LCB/FT

. Mise en place et suivi des formations LCB/FT et de conformité

. Mise en œuvre du contrôle lié aux abus de marché, informations privilégiées

L’ACCOMPAGNEMENT HARWELL MANAGEMENT 

La démarche d’Harwell Management a été de mettre à disposition un collaborateur présentant :

. Une expertise en contrôle, conformité réglementaire et loi de sécurité financière

. Une expérience de tenue de poste en responsabilité

. Une connaissance de l’environnement bancaire

La séniorité et l’expérience du collaborateur Harwell a permis une intervention en mode projet allant au-delà du simple remplacement de poste

Revue et amélioration des paramétrages des différents outils

NOTRE VALEUR AJOUTÉE

. Prise en main du département en total autonomie (aspects fonctionnels, encadrement de l’équipe)

. Participation à la mise en œuvre de la nouvelle organisation du département

. Mise en place de KPI visant à suivre et piloter l’activité du département